證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念和基本關(guān)系

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念

　　1、證券投資咨詢

　　從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;

　　(3)在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電 視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(4)通過電話傳真電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。

　　2、證券投資顧問

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活 動。

　　投資建議服務(wù)內(nèi)容包括：

　　投資的品種選擇

　　投資組合

　　理財規(guī)劃建議

　　3、發(fā)布證券研究報告

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。

　　證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究 報告、投資策略報告等。

　　證券研究報告可以采用書面或電子文件形式。

　資料來源考試網(wǎng)校老師主講教材精講班課程，完整講義下載進(jìn)入個人中心>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

VIP班	教材精講班		劉順	考點(diǎn)強(qiáng)化班
基礎(chǔ)班	教材精講班		沈劍	考點(diǎn)強(qiáng)化班

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！