2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)：法律法規(guī)概述

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)法律、行政法規(guī)

　　《證券法》“第六章 證券公司”“第八章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)”對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作了原則性規(guī)定;

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》“第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制”“第一節(jié) 一般規(guī)定”對(duì)證券公司證券投 資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則進(jìn)行了規(guī)定。

　　(二)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》

　　《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》

　　《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》

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