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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)：滬港通、深港通業(yè)務(wù)

來(lái)源：考試網(wǎng) [2020年1月13日] 【大中小】

　　滬港通、深港通業(yè)務(wù)

　　為加強(qiáng)中國(guó)內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)聯(lián)系、推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放等，也為內(nèi)地和香港投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票提供途徑，我國(guó)于2014年推出了 “內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”。

　　內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制：上海證券交易所、深圳證券交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。包括：

　　滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制和深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制。

　　(一)滬港通

　　2014年4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告》，決定原則批準(zhǔn)上交所、聯(lián)交所、中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算公司開(kāi)展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，即“滬港通”機(jī)制。

　　1、滬港通定義(滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制)

　　內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。包括：

　　1)滬股通：香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司向上交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)上交所上市的股票。

　　2)港股通：內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)聯(lián)交所上市的股票。

　　2、滬港通可交易的證券品種

　　滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：

　　(1)上證180指數(shù)成分股;

　　(2)上證380指數(shù)成分股;

　　(3)A+H股上市公司的證券交易所上市A股。

　　在上交所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票(即ST/ST股票和退市整理股票)、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票(即B股)和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。

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