證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)新建或更換重要信息系統(tǒng)的信息報(bào)送

　　證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料，包括內(nèi)部審查意見、機(jī)房基本信息、技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)、操作流程、信息安全管理資料、業(yè)務(wù)制度、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。

　　(二)信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定履行信息安全事件報(bào)告和調(diào)査處理職責(zé)。

　　(三)信息技術(shù)管理的監(jiān)督檢查

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過(guò)程中，可以采用滲透測(cè)試、漏洞掃描及信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式開展現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢査。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙 或隱瞞。

　　(四)信息技術(shù)管理的監(jiān)督檢查

　　證券公司違反《管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可依法對(duì)其釆取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、出具警示函、責(zé)令定期 報(bào)告、責(zé)令增加合規(guī)檢査次數(shù)、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　證券公司違反《證管理辦法》規(guī)定，反映公司治理混亂、內(nèi)控失效的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券投資基金法》 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，釆取責(zé)令暫停部分或全部業(yè)務(wù)、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利等行政監(jiān)管措施。

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