證券資信評級業(yè)務人員

本章練習 考點講解

　　(一)證券評級業(yè)務的定義

　　證券評級業(yè)務：對下列評級對象開展資信評級服務：

　　1、中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券;

　　2、在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外;

　　3、上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;

　　4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　(二)證券評級業(yè)務的原則

　　證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循一致性原則，對同一類評級對象評級或對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

　　證券評級機構及證券資信評估業(yè)務人員從事證券評　級業(yè)務，應當制定科學的評級方法和完善的質量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則，勤勉盡責，審慎分析。

　　(三)證券資信評級業(yè)務人員應該具備的條件

　　1、取得證券從業(yè)資格;

　　2、熟悉資信評級業(yè)務有關的專業(yè)、法律知識，具備履行職責所需要的經營管理能力和組織協(xié)調能力，且通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試;

　　3、無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形;

　　4、未被金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或禁入期已滿;

　　5、最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形;

　　6、正直誠實，品行良好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄。

　　境外人士擔任前款規(guī)定職務的，還應當在中國境內或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

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