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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理

來源：考試網(wǎng) [2019年12月30日] 【大中小】

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件

　　1、依法取得從業(yè)資格

　　2、具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

　　3、具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

　　4、最近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰

　　5、符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　(二)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)釆取有效措施，確保私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在場地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離，不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。

　　投資經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持。

　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控。

　　同一資產(chǎn)管理計(jì)劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易。

　　確因投資策略或流動性等需要發(fā)生同日反向交易的，應(yīng)要求投資經(jīng)理提供決策依據(jù)，并留存書面記錄備査。

　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)從業(yè)人員的管理，加強(qiáng)關(guān)鍵崗位的監(jiān)督與制衡，投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制等崗位不得相互兼任，并建立從業(yè)人員投資申報、登記、審査、處置等管理制度，防范與投資者發(fā)生利益沖突。

　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理離任的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審査，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審査報告報送中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會。

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