財務顧問主辦人

本章練習 考點講解

　　(一)財務顧問主辦人應該具備的條件

　　1、具有證券從業(yè)資格;

　　2、具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;

　　3、參加證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;

　　4、所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;

　　5、未負有數額較大到期未清償的債務;

　　6、最近24個月無違反誠信的不良記錄;

　　7、最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到行業(yè)自律組織的紀律處分;

　　8、最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(二)財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　1、簽章及報告制度

　　財務顧問的法定代表人或其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。

　　財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應就證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按內部程序向部門負責人、內部核查機構負責人等相關負責人報告并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。

　　回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋財務顧問單位公章。

　　財務顧問應當建立健全內部檢查制度，確保財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構提交持續(xù)督導工作的情況報告。

　　2、保密及培訓制度

　　財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

　　財務顧問應按證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關內幕信息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件，并向證監(jiān)會報告內幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會依法進行的調查。

　　財務顧問主辦人應參加證券業(yè)協會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。

例題

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