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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點：保薦代表人

來源：考試網(wǎng) [2019年12月26日] 【大中小】

　　保薦代表人

本章練習(xí) 考點講解

　　(一)保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　2、最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

　　3、參加證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　5、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　6、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。

　　對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　(二)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則

　　1、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代　表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提髙專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或方式持有發(fā)行人的股份。

　　保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機(jī)構(gòu)、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

　　2、培訓(xùn)及工作底稿要求

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全工作底稿制度，為每個項目建立獨立的工作底稿。保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每個項目建立盡職調(diào)査工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。

　　保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

　　保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。

例題

　　保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.6

　　【答案】B

　　【解析】對保薦機(jī)構(gòu)資格申請，中國證監(jiān)會自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。對保薦代表人資格的申請，中國證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

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