證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的概念

　　證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)?nèi)藛T，主要包括兩類(lèi)：

　　(二)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事各種形式證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　任何人未取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的，或取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得從業(yè)資格必須具備的條件：

　　1、具有人民共和國(guó)國(guó)籍;

　　2、具有完全民事行為能力;

　　3、品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;

　　4、未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

　　5、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;

　　6、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

　　7、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

例題

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