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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)：證券投資基金銷售人員

來源：考試網(wǎng) [2019年12月25日] 【大中小】

　　證券投資基金銷售人員

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　1、證券投資基金銷售人員

　　(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;

　　(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員。

　　2、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　3、基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：

　　(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得從業(yè)資格;

　　(2)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分　行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格;

　　證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　4、基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)時(shí)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。

　　目前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)證券投資基金銷售人員資格管理。

例題

　　證券投資詢從業(yè)人員違反( )的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施。

　　A.證券法

　　B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C.證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則

　　D.證券投資銷售管理辦法

　　【答案】B

　　【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

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