證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員

本章練習 考點講解

　　1、委托與接受委托

　　證券經(jīng)紀人：接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

　　證券公司可通過公司員工或委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應按《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。

　　證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

　　證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可根據(jù)證券公司的授權，從事下列活動：

　　(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;

　　(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;

　　(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;

　　(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

　　(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息。

　　2、簽訂委托合同

　　證券公司應在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。

　　委托合同應當載明下列事項：

　　證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名;證券經(jīng)紀人的代理權限;證券經(jīng)紀人的代理期間;證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部;證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍;證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范;證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式;雙方權利義務;違約責任。

　　3、執(zhí)業(yè)前培訓和執(zhí)業(yè)注冊登記

　　證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。

　　證券公司應對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。

　　證券公司應在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話。

　　證券公司應在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書并加蓋公司公章頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

　　證券經(jīng)紀人證書由證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。

　　證券經(jīng)紀人證書載明事項發(fā)生變動，證券公司應將該證書收回。

　　證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向證券業(yè)協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過中國證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

例題

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