證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。

　　與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。

　　(二)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的不得存在的行為

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　(三)從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事的工作

　　從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　(三)違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任

　　從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。

　　違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。

　　構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定

　　1、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，可取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng);

　　2、申請人需登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫“執(zhí)業(yè)注冊申請表”，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請;

　　3、營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢;

　　4、營銷人員應(yīng)按要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)， 規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

例題

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