其他要求

本章練習(xí) 考點講解

　　(一)反洗錢保密要求

　　證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人民銀行調(diào)査可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。

　　非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

　　(二)境外分支機構(gòu)管理

　　證券公司應(yīng)加強對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理指導(dǎo)監(jiān)督。對于在境外設(shè)有分支機構(gòu)或相關(guān)附屬機構(gòu)的證券公司，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)實施《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)》，證券公司應(yīng)采取適當(dāng)?shù)钠渌�措施�?yīng)對洗錢風(fēng)險，并向中國人民銀行報告。

　　如果其他措施無法有效控制風(fēng)險，證券公司應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)或相關(guān)附屬機構(gòu)。

例題

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