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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)：反洗錢工作基本要求

來源：考試網(wǎng) [2019年12月14日] 【大中小】

　　反洗錢工作基本要求

　　反洗錢：為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)，依《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則等規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視洗錢、恐怖融資和擴(kuò)散融資風(fēng)險(xiǎn)管理;

　　2、建立健全洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理體系;

　　3、積極建設(shè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理文化;

　　4、規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、業(yè)務(wù)部門、反洗錢管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門、人力資源部門、信息技術(shù)部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工。

例題

　　洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，( )是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢措施。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.動(dòng)態(tài)管理原則

　　【答案】A

　　【解析】考察洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則。

　　風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢措施。

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