經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為

本章練習 考點講解

　　(1)向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務;

　　(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見;

　　(3)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務;

　　(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務;

　　(5)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務;

　　(6)其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。

　　證券經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品、提供服務，應當向投資者充分披露產(chǎn)品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者。

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