證券公司分類監(jiān)管

本章練習 考點講解

　　(一)證券公司分類監(jiān)管的概念

　　證券公司分類監(jiān)管制度：

　　證券行業(yè)的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，發(fā)揮了正向激勵作用。

　　(二)證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法

　　1、評價方法

　　首先設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。

　　在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。

　　分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

　　風險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權益保護、信息披露六類評價指標進行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風險、合規(guī)風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。

　　市場競爭力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、綜合實力、創(chuàng)新能力等方面的情況進行評價。

　　證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分、自律監(jiān)管措施等情況進行評價。

例題

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