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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司信息隔離墻制度

來(lái)源：考試網(wǎng) [2019年12月6日] 【大中小】

證券公司信息隔離墻制度

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　證券公司信息隔離墻制度

　　證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開(kāi)信息(“敏感信息”)的不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列管理措施。

　　(一)信息隔離墻的一般規(guī)定

　　1、敏感信息的基本概念

　　敏感信息包括：內(nèi)幕信息及其他未公開(kāi)信息。

　　內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息的定義適用《證券法》及《刑法》規(guī)定的相關(guān)情形。

　　證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

　　下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;

　　(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;

　　(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;

　　(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

　　(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

　　(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;

　　(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);

　　(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

　　(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;

　　(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或宣告無(wú)效;

　　(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;

　　(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng);

　　(13)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

　　(14)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

　　(15)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

　　(16)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;

　　(17)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

　　(18)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。

　　2、證券公司管理敏感信息的基本原則

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　“需知原則”：信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權(quán)。

　　敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員才可獲得相關(guān)敏感信息。

　　3、證券公司敏感信息保密要求

　　證券公司應(yīng)防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括但不限于：

　　(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密;

　　(2)加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全;

　　(3)對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通迅信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè);

　　(4)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。

　　4、物理隔離及系統(tǒng)隔離

　　證券公司應(yīng)當(dāng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備封閉和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。

　　1)保密側(cè)業(yè)務(wù)：證券公司基于業(yè)務(wù)需要可以或應(yīng)當(dāng)接觸和獲取內(nèi)幕信息的證券承銷(xiāo)與保薦及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)。

　　2)公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)：保密側(cè)業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。

例題

　　《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)制定(　　)，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　A.信息隔離制度 B.業(yè)務(wù)隔離制度

　　C.跨墻管理制度 D.人員隔離制度

　　【答案】C

　　【解析】考察跨墻管理制度的概念。

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