當(dāng)前位置：考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 考試輔導(dǎo) >> 文章內(nèi)容

2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點：證券公司合規(guī)控制

來源：考試網(wǎng) [2019年12月4日] 【大中小】

　　證券公司合規(guī)控制

　　(一)證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念

　　1、證券公司的合規(guī)：證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　2、證券公司的合規(guī)管理：證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

　　3、證券公司的合規(guī)風(fēng)險：因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理　或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。

　　(二)證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求

　　1、充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

　　2、合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　3、持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行交易活動提供便利。

　　4、規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　5、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或泄露該信息。

　　6、及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。

　　7、依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　8、審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　(三)證券公司合規(guī)管理制度

　　證券公司應(yīng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。

　　證券公司應(yīng)結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強(qiáng)對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。

　　證券公司應(yīng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

　　(四)證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)樹立“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

　　公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均應(yīng)充分了解和掌握與其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并在經(jīng)營決策、運營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，主動防范、應(yīng)對和報告。

例題

　　證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采取(　　)等行政監(jiān)管措施。

　　I、出具警示函 II、責(zé)令參加培訓(xùn)

　　III、責(zé)令定期報告 IV、監(jiān)管談話

　　V、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 VI、拘留

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI

　　C.I、II、IV、V D.II、III、IV、V

　　【答案】C

　　【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　經(jīng)濟(jì)師考試資料來源考試網(wǎng)校老師主講教材精講班課程，完整講義下載進(jìn)入個人中心>>