當(dāng)前位置：考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) >> 考試輔導(dǎo) >> 文章內(nèi)容

2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司治理

來源：考試網(wǎng) [2019年12月2日] 【大中小】

　　考點(diǎn)：證券公司治理

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)證券公司治理的基本要求

　　(二)證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

　　證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意：

　　1、不得濫用權(quán)力

　　2、不得超越職權(quán)

　　3、依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性

　　4、不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

　　5、關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益

　　在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司不得有以下行為發(fā)生：

　　(1)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;

　　(2)通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益;

　　(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);

　　(4)法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　(三)對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求

　　1、對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管的要求

　　1)任職資格：

　　證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員;已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

　　證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

　　經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)建立獨(dú)立董事制度。

　　證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:

　　(1)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任;

　　(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

例題

　　有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】考察合規(guī)負(fù)責(zé)人的概念。

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　經(jīng)濟(jì)師考試資料來源考試網(wǎng)校老師主講教材精講班課程，完整講義下載進(jìn)入個(gè)人中心>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】