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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任

來源：考試網(wǎng) [2019年11月27日] 【大中小】

　　考點(diǎn)：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

　　股東會(huì)或股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。

　　董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)。

　　董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

　　(1)挪用公司資金;

　　(2)將公司資金以其個(gè)人名義或以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);

　　(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;

　　(4)違反公司章程的規(guī)定或未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或進(jìn)行交易;

　　(5)未經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù);

　　(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

　　(7)擅自披露公司秘密;

　　(8) 違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

　　董事、高級(jí)管理人員違反經(jīng)營(yíng)義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

例題

　　以下屬于股東大會(huì)職權(quán)的有(　　)。

　　I. 審批公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　II. 審批公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　III. 制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案

　　IV. 審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的5%以上的股東的提案

　　A.I、II、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】股東會(huì)和股東大會(huì)的職權(quán)是對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券作出決議，而制訂相關(guān)的方案是董事會(huì)的職權(quán)，所以選項(xiàng)III錯(cuò)誤。

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