考點(diǎn)十三、中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為

　　證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　考點(diǎn)十四、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則

　　(一)股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)則

　　股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融人方(以下簡(jiǎn)稱“融人方”)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(以下簡(jiǎn)稱“融出方”)融人資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　(二)約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則

　　約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　(三)報(bào)價(jià)回購(gòu)相關(guān)規(guī)則

　　債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)回購(gòu)”)是指證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報(bào)價(jià)客戶接受報(bào)價(jià)的方式融人資金，客戶于回購(gòu)到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購(gòu)。

　　(四)直接投資相關(guān)規(guī)則

　　直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金和直接投資從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，合法合規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)。

　　直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：

　　(1) 使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。

　　(2) 為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

　　(3) 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　(五)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則

　　證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件。

　　證券公司推薦公司掛牌的，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù);代理客戶買賣區(qū)域性市場(chǎng)掛牌產(chǎn)品的，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);開展其他業(yè)務(wù)的，應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

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