(1)從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定禁止的行為。

　　(2)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。

　　(3)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息。

　　(4)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。