(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

　　考點八、證券公司申請保薦機構(gòu)資格

　　應當具備下列條件：

　　(1) 注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　(2) 具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。

　　(3) 保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。

　　(4) 具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人。

　　(5) 符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　(6) 最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　考點九、個人申請保薦代表人資格

　　應當具備下列條件：

　　(1) 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。

　　(2) 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

　　(3) 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　⑷誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　(5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/P>

　　(6) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　考點十、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

　　1. 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　2. 申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：

　　(1) 已取得證券業(yè)從業(yè)資格。

　　(2) 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

　　(3) 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　(4) 協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　3. 投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：

　　(1) 申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

　　(2) 申請人對申請材料的真實性、準確性和完整性的承諾。

　　(3) 協(xié)會要求報送的其他材料。

　　證券公司初次辦理的，還應當提交機構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件。

　　4. 協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

　　(1) 不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。

　　(2) 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。

　　(3) 被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。

　　(4) 未通過證券從業(yè)人員年檢。

　　(5) 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。

　　(6) 其他情形。

　　5. 協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(1) 不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。

　　(2) 2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

　　(3) 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。

　　(4) 被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。

　　(5) 其他情形。

　　未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

　　6. 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案

　　7.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。

　　8. 投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

　　9. 投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務。

　　考點十一、財務顧問主辦人應當具備的條件

　　財務顧問主辦人應當具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。

　　(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

　　(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人。

　　(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/P>

　　(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。

　　(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

　　(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學習、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學習群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！