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證券從業(yè)資格考試

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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點:第一章第五節(jié)_第2頁

考試網   [2019年8月1日]  【

  8.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

  9.期貨交易的結算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

  10.期貨交易所會員的保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉。

  考點八、期貨監(jiān)督管理的基本內容

  期貨監(jiān)督管理的基本內容包括:

  簡政放權,取消部分審批;

  降低準入門檻,優(yōu)化股東條件;

  完善期貨公司的業(yè)務范圍,為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間;

  適應多元化需要,調整業(yè)務規(guī)則;

  明確對外開放,設立境外公司的規(guī)則;

  完善監(jiān)管制度,著力維護投資者合法權益;

  鼓勵期貨公司創(chuàng)新,滿足多元化需要;

  強化期貨公司的信息披露義務;

  強化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責任,加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

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責編:jianghongying

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