證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　1.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

　　(1)首次公開發(fā)行股票并上市;

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　2.證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

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　　(二)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　1.公司債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　(1)公司債券，是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

　　(2)公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行，包括在人民共和國(guó)境內(nèi)，公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或轉(zhuǎn)讓，非公開發(fā)行公司債券并按照規(guī)定承銷或自行銷售，或在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的情形以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的其他情形。

　　(3)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：

　�、俳�(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人。

　　②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。

　�、蹆糍Y產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　�、芎细窬惩鈾C(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

　�、萆鐣�(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金。

　　⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者。

　　⑦經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等;理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)擬將主要資產(chǎn)投向單一債券，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)，具體標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。

　　2.企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　(1)企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　(2)發(fā)行和購(gòu)買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t。

　　(3)企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。

　　(4)企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任。

　　(5)企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承。

　　3.金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　(1)金融債券，是指依法在人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。

　　(2)中國(guó)人民銀行依法對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券。

　　(3)金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

　　4.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　(1)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(以下簡(jiǎn)稱“債務(wù)融資工具”)，是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　(2)債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則。

　　(3)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì))注冊(cè)。

　　(4)債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)登記、托管、結(jié)算。

　　(5)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡(jiǎn)稱“同業(yè)拆借中心”)為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

　　1. 下列說法中，正確的是()。

　�、�.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　�、�.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

　�、�.債務(wù)融資工具在全國(guó)銀行間同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算

　�、糁醒雵�(guó)債登記結(jié)算有限制責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　解析：考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。全國(guó)銀行間同業(yè)拆中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。(Ⅲ、Ⅳ錯(cuò)誤)

　　2. ()為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

　　A.中國(guó)人民銀行