第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　【大綱要求】熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

　　考點(diǎn)一、證券市場法律法規(guī)主要層級

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次遞減：

　　第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;

　　第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);

　　第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;

　　第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　考點(diǎn)二、現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)

　　現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《人民共和國證券法》 人民共和國證券投資基金法》《人民共和國公司法》以及《人民共和國刑法》等。此外，《人民共和國物權(quán)法》 人民共和國反洗錢法》 人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

　　部門規(guī)章及 規(guī)范性文 件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 上市公司信息披露管理辦法》 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　考點(diǎn)三、證券市場自律性組織及其職責(zé)

　　(一)證券交易所

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對會(huì)員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)包括：對會(huì)員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　(三)證券登記結(jié)算公司

　　證券登記結(jié)算公司應(yīng)依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。