(四)柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)

　　1.建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度

　　2.建立健全柜臺交易管理制度

　　3.健全柜臺交易合規(guī)管理制度

　　4.健全柜臺交易風(fēng)險管理制度

　　三、證券公司區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)

　　(一)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍

　　1.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

　　2.證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：

　　(1)推薦企業(yè)掛牌;

　　(2)承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓;

　　(3)代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶;

　　(4)為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù);

　　(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券;

　　(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;

　　(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息;

　　(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù);

　　(9)改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù);

　　(10)推薦企業(yè)展示;

　　(11)中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。