形式

備案

公眾媒體

提前 5 個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體

所在地證監(jiān)局報(bào)備

講座、報(bào)告會、分析會

提前 5 個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備

項(xiàng)目

內(nèi)容

信息公示

在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息：證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證

號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼等

備案

將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和

中國證券業(yè)協(xié)會備案

客戶適當(dāng)性

制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的

特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

公平對待客戶

不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

內(nèi)部管理制度

實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔

案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。

投訴機(jī)制

通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，

并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可

以向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。

產(chǎn)品宣傳

不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方

式向客戶承諾或者保證投資收益。

產(chǎn)品代理

產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)

自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

證券分析師

證券投資顧問

1.保持獨(dú)立性

2.保持客觀性

3.公平對待發(fā)布對象

4.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)

5.恪守誠信原則

6.信息保密

7.充分尊重知識產(chǎn)權(quán)

8.報(bào)告違法違規(guī)事項(xiàng)

9.防范利益沖突

10.珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽(yù)

11.防范不正當(dāng)競爭

12.規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)

13.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益

14.加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)

1.忠實(shí)客戶利益

2.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

3.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

4.規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

5.禁止行為

證券投資顧問不得從事下列活動(dòng)：

（1）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；

（2）對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷

宣傳；

（3）向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；

（4）以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用；

（5）通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣

出或者持有具體證券的投資建議。