大綱內(nèi)容

要求

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求

熟悉

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求>

掌握

開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求

了解

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容

了解

辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求

掌握

辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式

掌握

合格投資者要求

熟悉

關(guān)聯(lián)交易的要求

熟悉

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

掌握

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求

熟悉

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定

掌握

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

掌握

監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

掌握

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

掌握

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定

了解

概念

特點

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)

（1）證券公司與客戶必須是一對一的（2）具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定（3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)

（1）集合性，即證券公司與客戶是一對多的（2）投資范圍有限定性和非限定性之分（3）客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管（4）通過專門賬戶投資運作（5）較嚴(yán)格的信息披露

為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)

（1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”（2）特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)（3）通過專門賬戶經(jīng)營運作