【考點(diǎn)八】證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　(一)證券投資咨詢?nèi)藛T分類

　　《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》規(guī)定，申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：

　　(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。

　　(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　(二)證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定

　　1.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格。

　　(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。

　　(3)具有人民共和國(guó)國(guó)籍。

　　(4)具有完全民事行為能力。

　　(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。

　　(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　(7)未受過刑事處罰。

　　(8)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。

　　(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　第四條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　第十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟��?/P>

　　(1)申請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)(所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見;

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))。

　　第十五條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;

　　(2)身份證;

　　(3)學(xué)歷證書;

　　(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;

　　(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批;準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　第十七條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　第十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

　　(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【例題·多選題】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循的原則主要有(　)。

　　A.客觀

　　B.公正

　　C.競(jìng)爭(zhēng)

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有(　)。

　　A.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　D.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【考點(diǎn)九】證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求

　　(一)關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證券業(yè)協(xié)會(huì))申請(qǐng)辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

　　注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　2.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問和證券分析師。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料：

　　(1)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件;

　　(2)申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;

　　(3)申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;

　　(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;

　　(5)公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書;

　　(6)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交書面申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步在中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請(qǐng)材料和相關(guān)信息。

　　4.2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊(cè)登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理證券投資顧問、證券分析師注冊(cè)登記。

　　5.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

　　證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　6.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

　　7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所報(bào)送的證券投資顧問、證券分析師注冊(cè)登記申請(qǐng)材料嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實(shí)、重大遺漏等情形。

　　8.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施。

　　9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將要求其撤回申請(qǐng)材料或者注銷相關(guān)人員注冊(cè)登記，并視情節(jié)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠(chéng)信檔案。

　　10.證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，及時(shí)在中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報(bào)人員處理情況信息，并及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交注銷有關(guān)人員注冊(cè)登記的申請(qǐng)或者離職備案材料。

　　11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊(cè)登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、注銷相關(guān)人員注冊(cè)登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　12.證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　(二)證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

　　1.首次注冊(cè)程序

　　(1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。

　　(2)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;

　　②身份證復(fù)印件;

　�、蹖W(xué)歷證書復(fù)印件;

　　④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;

　�、菸词苓^刑事處罰的證明;

　　⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(4)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(5)注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　2.變更注冊(cè)程序

　　(1)提出變更請(qǐng)求

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入變更申請(qǐng)菜單，點(diǎn)擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請(qǐng)人姓名”和“身份證號(hào)碼”，并選擇“變更類別”，點(diǎn)擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊(cè)申請(qǐng)人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提交”。

　　(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)申請(qǐng)人原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊(cè)請(qǐng)求。之后，申請(qǐng)人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請(qǐng)人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請(qǐng)人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表中的相關(guān)信息。申請(qǐng)人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表提交給證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請(qǐng)人符合注冊(cè)登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請(qǐng)?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(3)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

　　(三)關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知

　　1.根據(jù)《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》，證券投資顧問、證券分析師變更注冊(cè)的，原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交離職備案和誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明。其中，誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

　　(1)個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號(hào)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)等。

　　(2)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時(shí)間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動(dòng)合同中約定的競(jìng)業(yè)禁止等情況;

　　(3)誠(chéng)信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。

　　2.證券投資顧問或證券分析師與任職機(jī)構(gòu)之間的勞動(dòng)合同已經(jīng)到期，或經(jīng)雙方協(xié)議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)為其辦理離職手續(xù)，出具誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明，并通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　3.證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，我會(huì)不予辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更登記：

　　(1)原任職機(jī)構(gòu)未出具誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明的;

　　(2)證券投資顧問或證券分析師未與原機(jī)構(gòu)就培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)償、競(jìng)業(yè)禁止等爭(zhēng)議事項(xiàng)達(dá)成一致，原任職機(jī)構(gòu)未進(jìn)行離職備案的;

　　(3)原任職機(jī)構(gòu)出具誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明，經(jīng)協(xié)會(huì)核實(shí)，確認(rèn)其存在不能誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的事由;

　　(4)證券投資顧問或證券分析師與原機(jī)構(gòu)簽訂的勞動(dòng)合同中已就競(jìng)業(yè)禁止依法作出約定，新機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)時(shí)在競(jìng)業(yè)禁止范圍內(nèi);

　　(5)因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查;

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)選擇從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，首次將所屬?gòu)臉I(yè)人員注冊(cè)登記為證券分析師的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和要求，具備專門的研究部門、充足的研究團(tuán)隊(duì)、一定的研究能力積累、以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，并向協(xié)會(huì)提交以下書面材料：

　　(1)機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的自我評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：本機(jī)構(gòu)基本情況，包括本機(jī)構(gòu)人員基本情況、機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)、研究部門和合規(guī)管理部門設(shè)置，研究能力和專業(yè)積累評(píng)估，業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制等;

　　(2)注冊(cè)地證監(jiān)局按照有關(guān)審慎監(jiān)管要求對(duì)本機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)出具的無異議函;

　　(3)我會(huì)要求的其他相關(guān)材料。

　　5.證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)存在下列情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)其實(shí)施自律管理措施，或給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分：

　　(1)未按照?qǐng)?zhí)業(yè)注冊(cè)管理相關(guān)規(guī)定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;

　　(2)無正當(dāng)理由拒絕為本機(jī)構(gòu)已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明;

　　(3)未認(rèn)真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況;

　　(4)未完成從業(yè)人員證券投資顧問或證券分析師注冊(cè)登記，即允許其從事證券投資顧問業(yè)務(wù)或發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù);

　　(5)將與本機(jī)構(gòu)不存在真實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的人員注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師;

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　【例題·多選題】誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有(　)。

　　A.證券投資顧問勞動(dòng)合同中約定的競(jìng)業(yè)禁止

　　B.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

　　C.證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域

　　D.因違反法律法規(guī)被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查誠(chéng)信信息的相關(guān)內(nèi)容。誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

　　(1)個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號(hào)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)等。

　　(2)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時(shí)間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動(dòng)合同中約定的競(jìng)業(yè)禁止等情況;

　　(3)誠(chéng)信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。

　　【考點(diǎn)十】保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　(一)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定

　　第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

　　(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;

　　(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。