第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　一， 從事證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員

　　證券公司仲?gòu)氖伦誀I(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門管理人員

　　基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易監(jiān)察稽核業(yè)務(wù)專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢業(yè)務(wù)人員及管理人員。

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢專業(yè)人員及其管理人員。

　　證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)專業(yè)人員及其管理人員。

　　二，參加從業(yè)考試條件

　　1. 年滿18周歲，高中文化程度，完全民事行為能力

　　2. 資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試人員考試合格的，取得從業(yè)資格

　　3. 從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)科目協(xié)會(huì)在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)水平測(cè)試，但不作為法定內(nèi)容。

　　三，從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件和程序

　　1. 已被機(jī)構(gòu)聘用

　　2. 最近3年未收過刑事處罰

　　3. 協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料30日內(nèi)審核完畢

　　四，從業(yè)人員監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定

　　1. 取得證書，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，注銷執(zhí)業(yè)證書

　　2. 辭職或變更聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　3. 新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形10日內(nèi)向協(xié)會(huì)變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　4. 受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在出分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　五，違反從業(yè)人員資格管理、法律責(zé)任

　　1. 違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序 2年內(nèi)不得參加資格考試

　　2. 機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、違反報(bào)告義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　3. 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，警告，3萬(wàn)以下罰款。

　　4. 興業(yè)人員或機(jī)構(gòu)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查，嚴(yán)重，暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月、吊銷，對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　5. 被吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　六，證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定

　　基金銷售機(jī)構(gòu)：

　　基金管理公司 商業(yè)銀行 證券公司 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　適當(dāng)向基金投資人出事從業(yè)資質(zhì)證明

　　七，證券投資咨詢?nèi)藛T

　　1. 證券投資咨詢?nèi)藛T：專業(yè)證券投資咨詢?nèi)藛T 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門咨詢?nèi)藛T

　　2. 條件：已取得證券從業(yè)資格 本科以上學(xué)歷 從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)理

　　八，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格管理規(guī)定

　　1. 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格

　　注冊(cè)資本不低于1億，凈資本不低于5000萬(wàn)

　　具有良好保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)人員不少于20人。

　　保薦代表人不少于4人

　　最近3年未因重大違法違規(guī)受到行政處罰

　　2. 個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格

　　具備3年以上保薦業(yè)務(wù)經(jīng)理

　　最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目擔(dān)任項(xiàng)目協(xié)辦人

　　通過保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　最近3年未收到證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　證券公司、個(gè)人應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)文件發(fā)生重大變化之日起2個(gè)工作日想證監(jiān)會(huì)提交更新資料。證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日作出決定，對(duì)保薦代表人資格申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日作出決定

　　九，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　條件：取得證券從業(yè)資格 具備3年以上證券投資、研究、投顧或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　最近3年沒有收到監(jiān)管部門行政處罰

　　協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料20日內(nèi)完成注冊(cè)，以下不得注冊(cè)：

　　1. 不符合注冊(cè)規(guī)定條件

　　2. 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　3. 被協(xié)會(huì)采取法律處分未滿2年。

　　協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自紙業(yè)注冊(cè)完成之日起，每2年檢查一次，有下列情形，不予通過年檢：

　　1. 不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　2. 兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　3. 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　4. 被協(xié)會(huì)采取法律處分未滿2年

　　投資主辦人變更工作單位，元證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　十，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備條件

　　1. 證券從業(yè)資格

　　2. 投行業(yè)務(wù)經(jīng)理

　　3. 財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試

　　4. 最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信不良記錄

　　5. 最近24個(gè)月未因違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

　　6. 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰