從業(yè)資格

　　一 證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍及資格條件

　　(一)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍(了解)

　　1. 證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員(包括管理人員)

　　2. 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員(包括管理人員);基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員(包括管理人員)

　　3. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

　　4. 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證監(jiān)會(huì)規(guī)定其他。

　　(二)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件(了解)

　　1. 已取得證券從業(yè)資格;

　　2. 被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

　　3. 具有完全民事行為能力;

　　4. 最近三年未受過刑事處罰;

　　5. 未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　6. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德;其他。

　　二 從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序(熟悉)

　　條件：

　　1. 已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　2. 最近三年未受過刑事處罰;

　　3. 不存在《人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;??

　　4. 未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　5. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德;其他。

　　程序：

　　1. 申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及第8條規(guī)定的其他材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　2. 機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)申請(qǐng)表初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);

　　3. 協(xié)會(huì)審核，必要時(shí)可要求書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢;

　　4. 合格→協(xié)會(huì)系統(tǒng)備案后頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)官網(wǎng)公告，執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取;

　　5. 不合格→協(xié)會(huì)書面通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

　　三 從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定(了解)

　　1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)注銷執(zhí)業(yè)證書，需參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書

　　2. 辭職或變更聘用機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規(guī)受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　四 證券從業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定

　　(一)違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任(熟悉)

　　1. 考試違規(guī)→2年內(nèi)不得參加資格考試

　　2. 取得從業(yè)資格，提供虛假材料申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書→不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)由協(xié)會(huì)注銷

　　3. 機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程違規(guī)→由協(xié)會(huì)責(zé)令改正——拒不改正由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分——情節(jié)嚴(yán)重由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　4. 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正——不改紀(jì)律處分——情節(jié)嚴(yán)重由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　5. 從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查(檢查)的，或所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正——不改紀(jì)律處分——情節(jié)嚴(yán)重由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　6. 被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

　　7. 協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定辦事→協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)資格管理規(guī)定(掌握)

　　1. 通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　2. 營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，按要求參加從業(yè)人員年檢

　　3. 營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

　　(三)證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的規(guī)定(掌握)——由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

　　1. 證券投資基金銷售人員指以下兩類人員：

　�、佟』�金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、凇』�金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員

　　2. 基金銷售人員在開展基金相關(guān)活動(dòng)時(shí)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧�金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明

　　3. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢

　　4. 基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：

　�、佟』�金管理公司的全部基金銷售人員——中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　②　其他基金銷售機(jī)構(gòu)(證券公司、商業(yè)銀行、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員——中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、邸∑渌�基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員——基金銷售人員從業(yè)考試合格(已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可免基金銷售人員從業(yè)考試)

　　5. 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案(登記其基本資料和培訓(xùn)情況等);向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息

　　(四)證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定(掌握)

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，并直接或間接收取服務(wù)費(fèi)用的活動(dòng)。

　　1. 證券投資咨詢?nèi)藛T分類：專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　2. 證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理的規(guī)定：

　�、佟∫讶〉米C券從業(yè)資格

　　②　被聘用(投資咨詢業(yè)務(wù))

　�、邸≈袊鴩�籍

　�、堋⊥耆�民事行為能力

　�、荨〈髮W(xué)本科以上學(xué)歷

　　⑥　具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　�、摺∥词苓^刑事處罰

　�、唷∥幢唤�入或已過禁入期的

　�、帷∑沸卸苏�，具有良好的職業(yè)道德

　�、狻∑渌�

　　五 證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求(掌握)

　　1. 首次注冊(cè)程序

　�、佟�對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　�、凇∩暾�(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表，申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師，應(yīng)同時(shí)提交的材料包含兩年以上相關(guān)工作證明

　�、邸∽C券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，符合要求申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、堋∽C券業(yè)協(xié)會(huì)收到申請(qǐng)后審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料，收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢，不通過的通知其所在機(jī)構(gòu)并說明原因

　�、荨∽�冊(cè)登記的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示

　　2. 變更注冊(cè)程序

　�、佟√岢鲎兏�請(qǐng)求

　　②　對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核：協(xié)會(huì)確認(rèn)情況——申請(qǐng)人修改信息——公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)審核——提交協(xié)會(huì)

　　③　同1.③

　�、堋∽C券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在官網(wǎng)更新有關(guān)公示信息

　�、荨∽兏鼚徫�、離職10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷或離職備案，協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后30日審核完畢

　　六 保薦代表人的資格管理規(guī)定(熟悉)

　　(一)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　　1. 3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

　　3. 參加保薦代表人勝任能力考試成績合格有效;

　　4. 誠實(shí)守信、品行良好、無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

　　5. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥其他

　　(二)注冊(cè)及變更保薦機(jī)構(gòu)流程

　　1. 保薦機(jī)構(gòu)為申請(qǐng)人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請(qǐng)后，由該申請(qǐng)人登錄填寫電子申請(qǐng)表提交保薦機(jī)構(gòu)

　　2. 保薦機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核，在確認(rèn)申請(qǐng)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請(qǐng)表提交至協(xié)會(huì)外網(wǎng)進(jìn)行外部公示

　　3. 保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng);

　　接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請(qǐng)材料的，協(xié)會(huì)中止受理并調(diào)查：不符合→駁回，符合→恢復(fù)審核，期限重新計(jì)算

　　4. 協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺(tái)通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人

　　5. 保薦機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)→45個(gè)工作日決定，保薦代表人的資格申請(qǐng)→20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢;不符合→駁回+理由

　　(三)信息備案及材料保存要求

　　保薦機(jī)構(gòu)通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對(duì)保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)及保薦項(xiàng)目等信息進(jìn)行日常維護(hù)

　　1. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會(huì)進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料

　　2. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　3. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會(huì)檢查

　　4. 保薦機(jī)構(gòu)更換保薦人代表、更換財(cái)務(wù)顧問主辦人，5個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　(四)違規(guī)事項(xiàng)處理

　　1. 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書→協(xié)會(huì)注銷，有上述情形的，協(xié)會(huì)自決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理。

　　2. 保薦機(jī)構(gòu)未能按要求及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)→協(xié)會(huì)將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請(qǐng)并要求整改。

　　3. 保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊(cè)登記材料的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　4. 保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰→中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的→限期整改→逾期仍不符合要求，撤銷資格。

　　5. 取得資格的人員需定期培訓(xùn)，保薦代表人未按要求培訓(xùn)→中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的未按要求培訓(xùn)→考試成績作廢。

　　七 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求(掌握)

　　1. 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　2. 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　①證券業(yè)從業(yè)資格②3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷③良好的誠信記錄及職業(yè)操守，最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3. 投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：

　　①申請(qǐng)人3年經(jīng)歷證明②申請(qǐng)人對(duì)材料的承諾③其他

　　4. 協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)，有下列情形之一的人員不得注冊(cè)：

　　①不合條件②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年④未通過證券從業(yè)人員年檢⑤法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)⑥其他情形。

　　5. 協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次，有下列情形之一的不予通過年檢：

　�、俨环�合從業(yè)規(guī)定②2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)③重大行政監(jiān)管措施、紀(jì)律處分未滿2年④其他

　　未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

　　6. 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　八 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件(熟悉)——對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其負(fù)責(zé)的并購重組項(xiàng)目的簽名人員

　　1.證券從業(yè)資格;2. 具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;3. 參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;4. 所任職機(jī)構(gòu)同意推薦;5. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　6. 最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;

　　7. 最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

　　8. 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;9.其他