第二章：證券從業(yè)人員管理

　　1.參加資格考試的人員，若違反考場(chǎng)規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試。

　　2.證券投資顧問(wèn)變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。

　　3.證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　4.個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格，提交材料，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　5.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面批復(fù)決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面批復(fù)決定。

　　6.保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　8.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)資料存在虛假、誤導(dǎo)的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決議之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起3年之內(nèi)不再受理申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　9.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料之后20日內(nèi)完成注冊(cè)。下列行為不得注冊(cè)投資主辦人:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年;被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年等

　　10.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過(guò)年檢： 2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn);被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年;被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年。

　　11.誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長(zhǎng)期保存。

　　12.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場(chǎng)禁入信息，效力期限是5年。

　　13.任何個(gè)人和機(jī)構(gòu)可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)公開(kāi)誠(chéng)信信息。

　　14.查詢(xún)申請(qǐng)符合條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)自收到申請(qǐng)10工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告，查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。(除查詢(xún)公開(kāi)誠(chéng)信信息及會(huì)員等按規(guī)定權(quán)限查詢(xún)本單位人員)

　　15.會(huì)員或從業(yè)人員對(duì)誠(chéng)信信息(獎(jiǎng)懲等)，協(xié)會(huì)在15工作日內(nèi)處理書(shū)面更正申請(qǐng)。

　　16.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，不少于20小時(shí)的法律職業(yè)道德。

　　17.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　18.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于10年。

　　19.《證券業(yè)從業(yè)資格考試有關(guān)問(wèn)題通知》規(guī)定，管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期3年。

　　【重點(diǎn)1】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，具備的條件：

　　1、具備3年以上的保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;

　　3、最近3年未受到過(guò)證監(jiān)會(huì)的行政處罰等。

　　【重點(diǎn)2】申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，具備的條件：

　　1、最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;

　　2、最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

　　3、最近36個(gè)月未受到違法違規(guī)處罰。等

　　【重點(diǎn)3】申請(qǐng)投資主辦人，具備的條件：

　　1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，并取得證券從業(yè)資格;

　　2、良好的誠(chéng)信操守，最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。

　　3、協(xié)會(huì)在收到完整材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　【重點(diǎn)4】不得注冊(cè)為投資主辦人的條件：

　　1、 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年;

　　2、被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年等

　　【重點(diǎn)5】協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人每2年檢查一次，不予通過(guò)年檢的情況：

　　1、2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn);

　　2、監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年;

　　3、被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年等

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。