第六節(jié)　證券資產(chǎn)管理

　　考綱要求

　　【考點(diǎn)一】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格

　　概念特點(diǎn)

　　為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)(1)證券公司與客戶必須是一對一的

　　(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù) (1)集合性，即證券公司與客戶是一對多的

　　(2)投資范圍有限定性和非限定性之分

　　(3)客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　(4)通過專門賬戶投資運(yùn)作

　　(5)較嚴(yán)格的信息披露

　　為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”

　　(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　(3)通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

　　【例題·多選題】以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　)。

　　A.較嚴(yán)格的信息披露

　　B.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　C.證券公司與客戶是“一對一”的

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)容。C選項(xiàng)是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。