第四節(jié)　證券承銷與保薦

　　考綱要求

　　【考點(diǎn)一】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)主要包括以下五個(gè)方面的法律法規(guī)：

　　1.市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面。如：《人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　2.證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。如：《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》《證券公司信息隔離墻制度指引》等。

　　3.證券公司日常管理方面。如：《證券公司治理準(zhǔn)則》《關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知》《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》《關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制有關(guān)問題的通知》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》等。

　　4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面。如：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引(試行)》《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》等。

　　5.證券公司信息披露方面。如：《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》《證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表格式和附注》《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(2013年修訂)》《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引(2013年修訂)》《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)中證券公司信息披露規(guī)范的通知》等。

　　【例題·單選題】下列不屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律的是(　)。

　　A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　B.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》

　　D.《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！蛾P(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》是證券公司信息披露方面的法律。