【考點二】證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件 (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　(4)有公司章程

　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度

　　(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)的審批程序 (1)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后，提出初審意見

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)

　　(3)中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請人的情況

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件 (1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　(2)公司章程

　　(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼

　　(7)由注冊會計師提供的驗資報告

　　(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件 (1)年檢申請報告

　　(2)年度業(yè)務(wù)報告

　　(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務(wù)報告

　　C.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　D.證券研究報告

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件：(1)年檢申請報告;(2)年度業(yè)務(wù)報告;(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　【例題·單選題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　)。

　　A.年度業(yè)務(wù)報

　　B.公司章程

　　C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　D.由注冊會計師提供的驗資報告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)公司章程;(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼;(7)由注冊會計師提供的驗資報告;(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。