大綱內(nèi)容

要求

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

了解

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

熟悉

證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

掌握

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢(xún)及咨詢(xún)等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求

熟悉

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

掌握

監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

熟悉

　　【例題·多選題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)的有（�。�。
　　A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
　　B.《人民共和國(guó)證券法》
　　C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

『正確答案』BCD
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》是融資融券方面的法律法規(guī)。