【考點(diǎn)二】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第六條規(guī)定，記入誠信信息管理系統(tǒng)的信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開、查詢、更正，誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)，適用本辦法。

　　誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　(一)誠信信息的采集與管理

　　第七條規(guī)定，本辦法所稱誠信信息，是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠信狀況有影響的其他信息。

　　誠信信息包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第八條規(guī)定，誠信基本信息與協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

　　第九條規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：

　　(1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(2)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　第十條規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：

　　(1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施。

　　(2)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。

　　第十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，全國性證券交易所，全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)，會(huì)員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠信信息交流渠道。

　　第十二條規(guī)定，協(xié)會(huì)通過以下途徑采集誠信信息：

　　(1)基本信息通過協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;

　　(2)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠信信息系統(tǒng);

　　(3)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合本辦法第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　(4)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合本辦法第十條規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會(huì)通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng)。

　　(5)會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠信信息，保持誠信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠信信息。

　　第十四條規(guī)定，記入誠信信息管理系統(tǒng)的誠信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)刪除、修改相應(yīng)誠信信息;經(jīng)本辦法第十二條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　(二)誠信信息的保存與效力期限

　　第十五條規(guī)定，誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

　　第十六條規(guī)定，誠信信息電子文檔長期保存。紙質(zhì)證明文件保存期與相關(guān)誠信信息效力期限一致。

　　第十七條規(guī)定，誠信信息的效力期限為：

　　(1)基本信息長期有效;

　　(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　第十八條規(guī)定，超過效力期限的誠信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　(三)誠信信息的使用與查詢

　　第十九條規(guī)定，協(xié)會(huì)日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比、吸納會(huì)員、從業(yè)人員參加協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)以及對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員進(jìn)行誠信評(píng)估、做出自律懲戒決定等，應(yīng)當(dāng)查閱有關(guān)會(huì)員或從業(yè)人員的誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一。

　　第二十條規(guī)定，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開誠信信息。

　　第二十一條規(guī)定，效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息。下列機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以依照本辦法查詢有限公開誠信信息：

　　(1)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢協(xié)會(huì)誠信信息;

　　(2)法律、法規(guī)規(guī)定的國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)依照職權(quán)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)?jiān)谡{(diào)查范圍內(nèi)查詢相關(guān)誠信信息;

　　(3)上海、深圳證券交易所可以通過與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢其會(huì)員誠信信息;

　　(4)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)可以通過與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢其轄區(qū)內(nèi)會(huì)員及從業(yè)人員的誠信信息;

　　(5)會(huì)員可以通過專用信息系統(tǒng)查詢本單位及本單位在職從業(yè)人員的誠信信息;會(huì)員查詢非本單位從業(yè)人員有限公開誠信信息，應(yīng)通過專用信息系統(tǒng)向協(xié)會(huì)提交查詢申請(qǐng)、查詢對(duì)象身份證明文件掃描件。查詢申請(qǐng)應(yīng)注明查詢?cè)�因、用途�?/P>

　　(6)從業(yè)人員可登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠信信息。

　　(7)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人可持查詢申請(qǐng)書、本機(jī)構(gòu)、本人及查詢對(duì)象的身份證明文件向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢會(huì)員、從業(yè)人員的誠信信息。查詢申請(qǐng)書應(yīng)注明查詢?cè)�因、用途�?/P>

　　第二十二條規(guī)定，查詢申請(qǐng)符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

　　查詢申請(qǐng)不符合本辦法第二十一條規(guī)定，或查詢信息涉及國家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，協(xié)會(huì)對(duì)查詢申請(qǐng)不予準(zhǔn)許，并向申請(qǐng)人說明理由。

　　第二十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外：

　　(1)查詢公開誠信信息的;

　　(2)會(huì)員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的。

　　查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)�因、查詢�?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。

　　查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　第二十四條規(guī)定，會(huì)員或從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請(qǐng)更正或提交書面異議報(bào)告：

　　(1)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì);

　　(2)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正;屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正;

　　原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　第二十五條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的。

　　第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)記載誠信信息的書面材料予以立卷保存，對(duì)誠信信息數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)予以備份。

　　(四)誠信狀況評(píng)估與檢查

　　第二十七條規(guī)定，協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)誠信建設(shè)發(fā)展需要，制定會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況開展評(píng)估。

　　第二十八條規(guī)定，會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或二者相結(jié)合的方式。

　　第二十九條規(guī)定，會(huì)員在誠信評(píng)估周期內(nèi)的誠信制度建設(shè)、誠信活動(dòng)開展、受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評(píng)估。從業(yè)人員受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評(píng)估。

　　第三十條規(guī)定，協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)誠信建設(shè)需要，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠信情況進(jìn)行檢查，對(duì)于違反誠信規(guī)定的會(huì)員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施。

　　(五)誠信自律管理與責(zé)任

　　第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)工作人員未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄誠信信息，造成不良后果的，按照協(xié)會(huì)內(nèi)部規(guī)章對(duì)相關(guān)責(zé)任人員予以處分。

　　第三十二條規(guī)定，會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　　會(huì)員、從業(yè)人員報(bào)送的誠信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律處分。

　　第三十三條規(guī)定，會(huì)員無正當(dāng)理由不按規(guī)定報(bào)送、更新誠信信息的，協(xié)會(huì)應(yīng)予以提示;提示后仍不按規(guī)定報(bào)送、更新的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取自律懲戒措施。

　　第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者對(duì)有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。

　　協(xié)會(huì)工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：

　　(1)違反保密職責(zé)，泄露有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息或超范圍使用誠信信息;

　　(2)擅自修改誠信信息或有選擇地記錄誠信信息。

　　第三十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

【例題·多選題】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循（　）的原則。 　　A.真實(shí)　　B.準(zhǔn)確 　　C.公正　　D.規(guī)范
	『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定。誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

【例題·單選題】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為（�。�。 　　A.3年　　 B.5年 　　C.10年　　D.長期有效
	『正確答案』A 『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定�；�本信息長期有效；獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。