【考點(diǎn)十二】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。

　　(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。

　　(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【例題·多選題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件主要包括(　)。

　　A.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　D.具有證券從業(yè)資格

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。

　　(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。

　　(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。