【考點(diǎn)十一】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十條規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格;

　　(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

　　(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

　　(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：

　　(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;

　　(2)申請人對申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;

　　(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

　　第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

　　(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;

　　(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);

　　(6)其他情形。

　　第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;

　　(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);

　　(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(5)其他情形。

　　未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

　　第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　第三十七條規(guī)定，投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

　　第三十八條規(guī)定，投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)。

　　【例題·單選題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　【例題·多選題】投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循(　)的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　A.誠實(shí)守信

　　B.勤勉盡責(zé)

　　C.獨(dú)立客觀

　　D.專業(yè)審慎

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。