【考點十】保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　(一)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定

　　第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

　　(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十二條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：

　　(1)申請報告;

　　(2)個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;

　　(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;

　　(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;

　　(6)保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;

　　(7)保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

　　(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　第十三條規(guī)定，證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第十六條規(guī)定，個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第(四)項、第(五)項和第(六)項規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

　　第十九條規(guī)定，保薦代表人的注冊登記事項包括：

　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;

　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;

　　(3)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù);

　　(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;

　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　第二十條規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　第二十一條規(guī)定，保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

　　(1)變更登記申請報告;

　　(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;

　　(4)新任職機構(gòu)出具的接收函;

　　(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　(二)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》的相關(guān)規(guī)定

　　1.保薦代表人資格管理

　　(1)注冊及變更保薦機構(gòu)流程

　　個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件，并通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請，具體流程如下：

　�、俦Ｋ]機構(gòu)在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保薦機構(gòu)。

　�、诒Ｋ]機構(gòu)對申請表進(jìn)行實質(zhì)審核，在確認(rèn)申請信息真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。

　�、郾Ｋ]代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計算。

　�、軈f(xié)會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺通知被抽查人員所在機構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。

　�、輰φ鎸�、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內(nèi)審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。

　　(2)信息備案及材料保存要求

　　保薦機構(gòu)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對保薦代表人、保薦機構(gòu)及保薦項目等信息進(jìn)行日常維護(hù)。

　　①保薦機構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，對保薦機構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

　�、诒Ｋ]機構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺對執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時、準(zhǔn)確、完整。

　　③保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請人的書面申請材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會檢查。

　　(3)違規(guī)事項處理

　�、俦Ｋ]代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　②保薦機構(gòu)未能按協(xié)會要求及時、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會將暫停該機構(gòu)的保薦代表人資格申請并要求其進(jìn)行整改。

　�、郾Ｋ]機構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊登記材料的，協(xié)會視情節(jié)輕重，對該機構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　2.保薦代表人培訓(xùn)及年檢

　　(1)保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　�、倥嘤�(xùn)范圍：凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員，須參加并完成每年度的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(即參加協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式)。

　　②學(xué)時要求：參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于十五個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

　　③機構(gòu)職責(zé)：保薦機構(gòu)應(yīng)及時了解本機構(gòu)人員的學(xué)習(xí)情況，督促相關(guān)人員按時完成培訓(xùn)，嚴(yán)禁代培代考行為，切實履行好培訓(xùn)管理和監(jiān)督職責(zé)。協(xié)會對各保薦機構(gòu)的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理情況進(jìn)行抽查。

　　(2)保薦代表人年檢

　　①年檢范圍：具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢。

　�、谀隀z要求：每年參加并完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)(面授或遠(yuǎn)程)不少于十五個學(xué)時。

　　③機構(gòu)職責(zé)：保薦機構(gòu)應(yīng)組織并督促保薦代表人參加培訓(xùn)及年檢。對于已經(jīng)完成培訓(xùn)的保薦代表人，保薦機構(gòu)可安排其先行進(jìn)行年檢申報;對于尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人，機構(gòu)應(yīng)督促其盡快完成培訓(xùn)及年檢。

　　【例題·單選題】對保薦代表人資格的申請，中國證監(jiān)會應(yīng)自受理之日起(　)個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　【例題·單選題】依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理的機構(gòu)是(　)。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

　　【例題·多選題】保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，新任職機構(gòu)對申請文件(　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.真實性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.完整性

　　D.合理性

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　【例題·單選題】保薦代表人資格注冊公示期限為(　)個工作日。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人資格管理。保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計算。