大綱內容

要求

從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍

了解

專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件

了解

從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

熟悉

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定

了解

違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任

熟悉

證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定

掌握

證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

掌握

證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

掌握

證券投資顧問的注冊登記要求

掌握

證券分析師的注冊登記要求

掌握

保薦代表人的資格管理規(guī)定

熟悉

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求

掌握

財務顧問主辦人應當具備的條件

熟悉

　　【例題·單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作的機構是（　）。
　　A.國務院證券管理委員會
　　B.中國證監(jiān)會
　　C.中國證券業(yè)協(xié)會
　　D.證券交易所

『正確答案』C
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　【例題·單選題】對中國證券業(yè)協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督的機構是（�。�。
　　A.國務院證券管理委員會
　　B.中國證監(jiān)會
　　C.中國銀監(jiān)會
　　D.證券交易所

『正確答案』B
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

　　【例題·多選題】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱機構主要包括（�。�。
　　A.證券公司
　　B.基金托管機構
　　C.證券投資咨詢機構
　　D.證券資信評估機構

『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機構是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；（3）證券投資咨詢機構；（4）證券資信評估機構；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。