【考點(diǎn)二】禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定

　　證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

　　(一)控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依照國(guó)家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國(guó)有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定。

　　(二)控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

　　(三)控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下方式影響人員的獨(dú)立性：

　　(1)通過行使相關(guān)法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責(zé)。

　　(2)任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書在本公司或本公司控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營(yíng)管理類職務(wù)。

　　(3)要求證券公司為其無償提供服務(wù)。

　　(4)指使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員實(shí)施損害證券公司利益的決策或者行為。

　　(四)控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。

　　(五)證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　【例題·單選題】證券公司對(duì)客戶負(fù)有(　)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　A.忠誠(chéng)義務(wù)

　　B.誠(chéng)信義務(wù)

　　C.保證客戶盈利的義務(wù)

　　D.保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。