第六節(jié)　證券公司監(jiān)督管理條例

　　考綱要求

　　【考點一】證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定

　　(一)證券公司應當按照審慎經(jīng)營的原則建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險

　　證券公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

　　(二)證券公司依法履行誠信義務

　　(1)證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。

　　(3)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息�？蛻粽J為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴，采取相應措施。

　　(4)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動。

　　(5)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　(6)證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補經(jīng)營虧損。