【考點(diǎn)三】基金管理人的禁止行為

　　公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有下列行為：

　　(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

　　(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

　　(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。

　　(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

　　(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

　　(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。

　　(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。

　　(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　【例題·多選題】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有的行為有(　)。

　　A.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　B.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。