【考點(diǎn)六】證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容

　　1.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。

　　2.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：

　　(1)當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;

　　(2)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

　　(3)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;

　　(4)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;

　　(5)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法;

　　(6)違約責(zé)任;

　　(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　3.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng);已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。

　　【例題·多選題】包銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　)。

　　A.當(dāng)事人的名稱(chēng)

　　B.包銷(xiāo)證券的種類(lèi)

　　C.包銷(xiāo)的付款方式

　　D.包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容。證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;(2)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;(4)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;(5)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法;(6)違約責(zé)任;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。