證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券法的適用范圍

來(lái)源：考試網(wǎng) [2017年12月8日] 【大中小】

　　第三節(jié)　證券法

　　考綱要求

大綱內(nèi)容	要求
證券法的適用范圍	熟悉
證券發(fā)行和交易的“三公”原則	掌握
發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則	掌握
證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定	掌握
公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定	掌握
證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容	熟悉
承銷團(tuán)及主承銷人	熟悉
證券的銷售期限	熟悉
代銷制度	熟悉
證券交易的條件及方式等一般規(guī)定	掌握
股票上市的條件、申請(qǐng)和公告	掌握
債券上市的條件和申請(qǐng)	掌握
證券交易暫停和終止的情形	熟悉
信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果	熟悉
內(nèi)幕交易行為	掌握
操縱證券市場(chǎng)行為	熟悉
虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為	掌握
上市公司收購(gòu)的概念和方式	掌握
上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則	熟悉
違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任	熟悉
違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任	熟悉
上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任	掌握
違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任	熟悉

　　【考點(diǎn)一】證券法的適用范圍

　　1.在人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

【例題·多選題】證券法的適用范圍有（�。�。　　A.我國(guó)境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易　　B.我國(guó)境內(nèi)，公司債券的發(fā)行和交易　　C.政府債券的上市交易　　D.政府投資基金份額的上市交易
	『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查證券法的適用范圍。在人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。

責(zé)編：examwkk

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