【重點(diǎn)1】個人申請保薦代表人資格，具備的條件： Ø

　　1、具備3年以上的保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人; Ø

　　3、最近3年未受到過證監(jiān)會的行政處罰等。

　　【重點(diǎn)2】申請財務(wù)顧問主辦人，具備的條件： Ø

　　1、最近24個月無違反誠信的不良記錄;

　　2、最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分; Ø

　　3、最近36個月未受到違法違規(guī)處罰。等

　　【重點(diǎn)3】申請投資主辦人，具備的條件：

　　1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，并取得證券從業(yè)資格; Ø

　　2、良好的誠信操守，最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　3、協(xié)會在收到完整材料后20日內(nèi)完成注冊。

　　【重點(diǎn)4】不得注冊為投資主辦人的條件：

　　1、 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　2、被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等

　　【重點(diǎn)5】協(xié)會對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況： Ø

　　1、2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);

　　2、監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　3、被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等

　　財務(wù)顧問接受委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時可安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。