【重點(diǎn)1】

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000萬元;本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條。

　　【重點(diǎn)2】

　　公司申請(qǐng)債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等。

　　【重點(diǎn)3】主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：

　　1、主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理 工作經(jīng)驗(yàn); Ø

　　2、有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上; 3、全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重 失誤受到起訴或行政處分： Ø

　　4、承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本，沒有違反國家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策， 沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)。

　　【重點(diǎn)4】股份有限公司

　　申請(qǐng)股票上市，符合以下條件： Ø

　　1、股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行; Ø

　　2、公司股本總額不少于人民幣3000萬元;公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;

　　3、公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上; Ø

　　4、最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載;

　　【重點(diǎn)5】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： Ø

　　1、注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元; Ø

　　2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格; Ø

　　3、主要股東和實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄; Ø

　　4、有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　5、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; Ø

　　6、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

　　7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【重點(diǎn)6】證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定： Ø

　　1、在境內(nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購經(jīng)營機(jī)構(gòu)的，受理之日起6個(gè)月作出批復(fù); Ø

　　2、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)有重大變化，減少注冊(cè)資本，分立、合并或?qū)彶楣蓶|等3個(gè)月;

　　3、變更業(yè)務(wù)范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級(jí)管理人員等45個(gè)工作日; Ø

　　4、設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)等30個(gè)工作日; Ø

　　審查董事、監(jiān)事任職資格的，受理之日起20個(gè)工作日作出批復(fù)。