《上市公司收購管理辦法》第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責。

　　《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正，給予警告;情節(jié)嚴重的，并處以10-60萬元的罰款。

　　合格投資者相關(guān)

　　《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后20個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時告知國家外匯管理局。

　　《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者組織機構(gòu)代碼、機構(gòu)名稱、營業(yè)場所、營業(yè)執(zhí)照注冊號等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后5個工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

　　《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條規(guī)定，已取得投資額度的合格投資者，如2年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權(quán)對其投資額度進行調(diào)減。合格投資者不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣投資額度。

　　《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后2個工作日內(nèi)，通過資本項目信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入明細情況。

　　投資主辦人

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　持股比例

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　年檢

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;⑤其他情形。

　　《上市公司收購管理辦法》第五十二條規(guī)定，以協(xié)議方式進行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保;被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴重財務(wù)困難的上市公司的情形除外。

　　強制離崗休假

　　《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》規(guī)定，證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

　　基金相關(guān)

　　《基金法》于2013年6月1日起施行。

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當自與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起7日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

　　《基金法》第一百四十一條規(guī)定，基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款，并責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條規(guī)定，基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，應(yīng)當符合以下要求：①基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當?shù)禽d從合同生效之日起計算 的業(yè)績;②基金合同生效1-10年的，應(yīng)當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績;③基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績;④業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當予以特別說明。

　　優(yōu)先股

　　《優(yōu)先股試點管理辦法》第六十三條規(guī)定，上市公司、非上市公司向本辦法規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令改正，并可以自確認之日起在36個月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請。

　　公積金相關(guān)

　　《公司法》第一百六十六條規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。